Wir unterstützen unsere Klienten – darunter Finanzinstitute, Finanzintermediäre, FinTech-Startups und Handelsunternehmen – bei finanzmarktrechtlichen Bewilligungsverfahren sowie in allen regulatorischen Angelegenheiten (z.B. Unterstellungsanfragen bei der FINMA sowie Anschlussverfahren bei SRO). Zudem stehen wir unseren Klienten als externer Partner bei sämtlichen GwG-rechtlichen Fragestellungen sowie bei komplexen Compliance-Fällen zur Verfügung.
Unsere Kernkompetenzen auf einen Blick
FINMA-Bewilligung für Vermögensverwalter, Verwalter von Kollektivvermögen und Fondsleitungen sowie die Registrierung von Kundenberatern
Wir unterstützen Sie bei der Einholung der notwendigen FINMA-Bewilligung, um als Vermögensverwalter, Verwalter von Kollektivvermögen oder Fondsleitung in der Schweiz tätig zu werden. Der gesamte Prozess, von der Vorbereitung des Gesuches, Erstellung der gesamten Dokumentation (z.B. Vermögensverwaltungsverträge, GwG-Richtlinien, usw.) bis zur Gesuchseinreichung bei der AO/FINMA begleiten wir sorgfältig, um die Erfüllung aller regulatorischen Anforderungen sicherzustellen.
Unterstützung von Finanzintermediären bei SRO-Aufnahmegesuchen
Finanzintermediäre müssen Mitglied einer Selbstregulierungsorganisation (SRO) sein. Wir stehen Ihnen bei diesem Aufnahmeverfahren zur Seite, bereiten die erforderlichen Unterlagen vor und führen die Kommunikation mit der SRO.
Beratung bei der Umsetzung regulatorischer Vorgaben und Erstellung der Dokumentation
Wir helfen Ihnen, die regulatorischen Vorgaben gemäss FIDLEG und FINIG korrekt in Ihrem Unternehmen umzusetzen. Dies umfasst insb. die Erstellung interner Reglemente (z.B. IKS oder Organisationsreglement) und Weisungen (z.B. für Riskmanagement und Compliance oder Verhaltensregeln gemäss FIDLEG). Gemeinsam sorgen wir dafür, dass Ihr Unternehmen alle gesetzlichen Anforderungen richtig umsetzt und alle Prozesse rechtskonform gestaltet sind.
Erstellung von GwG-Richtlinien und Analyse von GwG-Risiken in Ihrem Unternehmen
Für eine rechtskonforme Umsetzung des Geldwäschereigesetzes (GwG) erstellen wir massgeschneiderte Richtlinien und Organisationsprozesse, die den spezifischen Anforderungen Ihres Unternehmens entsprechen.
Fachliche Unterstützung bei Compliance-Fragen und Funktion als externer Compliance Officer
Bei komplexen Compliance-Fragen bieten wir Ihnen fachkundige Unterstützung und praxisnahe Lösungen. Zusätzlich können wir für unsere Klienten als externer Compliance Officer agieren, um eine unabhängige Überwachung der Einhaltung der GwG-Vorgaben zu gewährleisten.
Vertretung vor Aufsichts- und Strafverfolgungsbehörden
In aufsichts- oder strafrechtlichen Verfahren vertreten wir Sie vor Behörden wie der FINMA (z.B. Enforcement-Verfahren) oder vor Strafverfolgungsbehörden. Wir begleiten Sie während des gesamten Verfahrens, um Ihre Rechte zu wahren und negative Konsequenzen zu minimieren.
Durchführung interner Untersuchungen
Bei internen Untersuchungen, beispielsweise bei Verdacht auf Verstösse gegen Compliance-Vorgaben, führen wir gründliche Abklärungen in Ihrem Unternehmen durch. Wir sammeln Beweise, führen Mitarbeiterbefragungen durch, analysieren die rechtliche Situation und unterstützen Sie bei der Umsetzung der erforderlichen Korrekturmassnahmen.
Finanzmarktstrafrecht
Im Bereich Finanzmarktstrafrecht beraten und verteidigen wir Sie bei Vorwürfen wie Insiderhandel oder Marktmanipulation sowie anderen Straftatbeständen im Schweizer Finanzmarktrecht. Wir nehmen Ihre Interessen wahr und begleiten Sie umfassend durch das Strafverfahren.
